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皇冠登录线路:首药控股IPO注册路上波澜再生:疑遭举报卷入科研项目申请数据造假疑云

admin2022-01-1719

导读:就在此前备受外界质疑的几大争议经首药控股及其中介方解释核查,大部分获得监管层的认可之后,在此前几轮审核和问询中皆未被关注并提及的又一大新疑点在此关键时刻被证监会提至案头,这为首药控股此次IPO的前景蒙上了一层厚厚的阴影。

本文由叩叩财讯(ID:koukounews)独家原创首发

作者:姚 毅@北京

编辑:翟 睿@北京

在经过四个月的材料补充之后,早在2021年8月20日便正式向证监会提请IPO注册,并在十天之后就获得反馈问询的首药控股(北京)股份有限公司(下称“首药控股”)终于在日前顺利完成了其注册阶段的意见回复。

但这却并不意味着首药控股的此次IPO即将拨云见日在短期内会获准注册从而成功登陆A股市场。

“虽然首药控股已经完成了之前证监会对其下发的注册阶段的反馈问题的回复,但在其回复期间,又有新的质疑问题产生,这也决定了首药控股此次IPO不太可能短期内便获得监管层的放行。”2021年12月下旬,就在首药控股向证监会正式提交其此前的问询回复函之时,一位接近于监管层的知情人士向叩叩财讯透露。

回眸首药控股此番上市之路,纵然在报告期内尚未盈利且亏损程度愈发加剧,但至少在其提交证监会注册之前,可谓是顺风顺水,

于2021年3月16日正式提交科创板上市申请并获得上交所受理后,仅仅经过两轮前期审查问询,首药控股IPO就获得了在2021年8月3日召开科创板上市委2021年第53次审议会议中上会受审的机会并几乎毫无悬念地获得通过。从其申报到成功过会,也总共只历时四个半月时间。

或许,斯时,连首药控股自己也没有想到,原本一路通畅的上市之路会在注册程序上波澜横生。

作为一家处于临床研究阶段的小分子创新药企业,首药控股近十年长期专注于抗肿瘤等创新药的研发,目前研发管线涵盖非小细胞肺癌、淋巴瘤、肝细胞癌、胰腺癌、甲状腺癌、卵巢癌、白血病等重点肿瘤适应症以及Ⅱ型糖尿病等其他重要疾病领域。

据首药控股此次上市申报材料显示,此次IPO计划发行3718万股以募集20亿资金投向“首药控股创新药研发”、“首药控股新药研发与产业化基地”等两大项目及补充流动资金。其此番选取的则为科创板第五套上市标准,即“预计市值不低于人民币40亿元,主要业务或产品需经国家有关部门批准,市场空间大,目前已取得阶段性成果”。

在此前的几轮审核中,产品均处于研发阶段、目前尚无获批上市销售药品的首药控股,无论是近年来越来越大的亏损,还是短期内利用相关融资不断拉高的估值,再加之子公司北京赛林泰医药技术有限公司(下称“赛林泰”)当年股权调整的“蹊跷”和相关核心技术的“溯源”争议,都一度成为了监管层和市场关注的焦点。

就在上述“问题”经首药控股及其中介方解释核查,大部分获得监管层的“认可”之后,在此前几轮审核和问询中皆未被关注并提及的又一大新疑点在此关键时刻被证监会提至案头,则为首药控股此次IPO的前景蒙上了一层厚厚的阴影。

据叩叩财讯获悉,这最新或将卡住首药控股IPO命运咽喉的或与一系列数据造假的疑云有关。

“公司方面和中介机构方面的确接到了证监会的通知,要求核查并证明其与主要子公司在申报有关科研项目过程中是否存在为获得相关的资质与经费而材料造假的情况。”2021年12月下旬,一位接近于首药控股的有关中介机构人士向叩叩财讯承认,在此前刚刚完成证监会在注册阶段的问询之后,便接到了新一轮的核查要求,而其中的重点,便是要求证明相关数据是否造假的问题。

而上述数据造假问题涉及到的具体申报项目,上述中介机构人士则以正在核查为由而未透露。

“在此前的多轮问询和审核中,无论是上交所和证监会皆未对首药控股在申报科研项目上的真实性和合规性问题进行问询,在其他科创板企业的上市审核中,也鲜少质疑如此细节的内容,此次突然有针对性地向首药控股提出核查要求,很可能是接到有关线索的举报。”来自于华南一家大型券商的一位资深保荐人代表认为,一般企业在注册阶段突然遭到新的质疑问题,往往皆是实名举报所致。

对于首药控股是否在注册阶段突然遭遇举报,目前尚未获得首药控股及其中介机构人士方证实。

1)科研项目申请造假疑云挡路

最新要求核查科研项目申请数据是否存在造假的疑云,显然让首药控股IPO在相关证明出来并获得证监会认可或界定之前,是不可能成功获得上市注册的。

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据叩叩财讯了解,此次证监会要求首药控股核查的范围除了其自身外,还要求核查其全资子公司赛林泰的有关科研项目申报的相关材料情况,以判定无论是赛林泰还是首药控股自身在国家和北京市的科研项目申请中是否存在数据造假情况。

对于诸多科技企业而言,国家或地方支持的科研项目的申报是其几乎“名利双收”的兵家必争之地。

一旦成功通过申报为国家或地方科研项目,不仅将获得相关荣誉,为企业之后的上市或是其他商业资质进行无形的加成,更重要的是将获得政策的倾斜和巨额的 *** 资金支持。

据首药控股IPO招股书(注册稿)显示,截至该招股书签署日,首药控股独立或参与开展的国家级科研项目共有8项,其中最早的为在2012年1月参与实施的“抗哮喘和过敏性鼻炎的 CRTH2受体拮抗剂候选药物研究”和同期由其作为课题负责单位开展的“抗肿瘤与治疗糖尿病创新药物的研发”、“G蛋白偶联受体靶向药物研发关键技术研究及应用”,上述三个项目皆在2015年底完成。

剩下的5个科研项目,除“BTK 激酶抑制剂 CT1232 作为治疗慢性淋巴细胞白血病的药物开 发”在2016年底已经实施完成外,其余的皆在此次首药控股IPO报告期2018年至2020年期间内存续实施。

据叩叩财讯粗略统计,这8个由国家首药控股单独或参与的国家级科研项目,共为首药控股带来了3040.98万的财政拨款经费。

这8个项目中,获得财政经费最多的为在2012年1月开始实施并由首药控股作为课题负责单位的“抗肿瘤与治疗糖尿病创新药物的研发”,仅该项目便获得了754.39万的财政补贴,其次,在2018年底才完成实施,且同样由首药控股作为课题负责单位的“ALK/FAK/Pyk2 抑制剂 CT-707的临床研究”,仅次于前者获得了736.73万的财政补贴。

在首药控股此次IPO的相关申报材料中,并未仔细罗列其获得的北京市科研项目申请。

不过,据2021年4月底公布的2021年度北京市科委第一季度项目(课题)立项项目公开清单显示,共有22项科研课题(项目)获批立项,北京市财政总拨款经费近8000万元。其中首药控股的“抗肿瘤新药SY-5007的临床前研究”便名列其中。

“因为成功申请国家级或地方的科研项目有着种种好处,所以部分企业通过虚报数据提供造假文件以通过相关资质的申请,以骗取国家或地方的专项资金,这在过去几年中,常有类似的案件发生。”上述资深保荐人代表表示。

“首药控股此次被证监会要求核查并证明其‘科研项目申请中不存在数据造假情况’,其结果无外乎两种情况。”上述资深保荐人代表补充认为,一种是核查后证明不存在申报材料数据的情况并获得证监会的认可,那么首药控股IPO就将获得继续推进乃至注册成功,另一种情况便是核查后,的确存在数据造假的可能,那么首药控股则将又可能面临两种境况。

“如果确定申报科研项目的材料中存在造假,那么就可能被认定为存在套取国家专项资金的问题,严重的话,则可能被视为诈骗罪定罪处罚。”上述保荐人代表坦言,如果“申报项目不符合国家或地方科研项目认定的基本条件,在申报过程中以非法占有为目的,严重弄虚作假,伪造关键性证据,那么就符合诈骗罪构成要件,如果申报项目是符合国家或地方科研项目认定的基本条件,但在申报过程中夸大实际情况,伪造或提供了个别非关键性虚假申报材料,那么将按照实际情况给予酌情的处罚。”

也就是说,如果首药控股的有关科研项目申报数据的确被查出造假的成分,若刨除该造假的部分其依然满足基本认定条件,且造假的数据非核心数据,虽然首药控股可能遭到有关部门的处罚,但也将视该处罚的轻重而决定是否将对其IPO产生实质性影响。

总之,无论最后首药控股在研发发展的多年历程中,其就国家或地区科研项目的申报材料中是否存在造假的问题,但此番在该事项上遭遇到监管层的“罕见”质疑,就已经让其IPO之行横生波折。

2)“创始人之一”“蹊跷”出走之谜继续遭诘问

除了存在造假质疑的科研项目申请数据之外,首药控股的专利“溯源”问题和曾经的“创始人之一”在其IPO报告期内蹊跷出走的背后到底是否存在着隐情,也是截止目前萦绕在监管层心中尚未挥去另一团迷雾,也同样是阻挠首药控股最终实现IPO的又一大关键问题。

早在2010年,在此之前从未涉足过医药研究行业的李文军和自然人李明拟准备合作创业,在经过多次沟通后,二人确定以创新药研发作为创业方向,于是拉来了曾在美国明尼苏达大学获得有机化学博士学位的韩永信,选择针对肿瘤转移过程的FAK 靶点作为具体研发方向,从而形成了非专利技术“抗癌药 204――粘着斑激酶(FAK)抑制剂”,而便是由三人合资成立的公司――赛林泰早期的核心关键技术。

根据李文军、韩永信、李明三人各自对赛林泰的贡献,三人约定了在赛林泰中的持股比例分别为40%、35%、5%,剩余的20%则被预留为股权激励和引入投资者,其中韩永信实际持有的相关股份在很长一段时间内皆由其岳母刘培嫦代持。

2016年,李文军等人重新发起设立首药控股(北京)股份有限公司(下称“首药股份”),之后确定以首药股份为资本运作和融资平台,这便是首药控股的前身。

2019年3月,在确定了以首药股份为新的平台后,通过技术转让的方式,赛林泰的几项核心技术被分别转让给了首药股份,通过该次转让,赛林泰的主要研发项目及业务均转移至首药控股。

2020年8月,首药股份称为解决同业竞争的问题,则又将赛林泰的全部股权进行了收购。

通过技术转让和股权收购,首药股份完全吸收整合了赛林泰,赛林泰也由此成为了首药股份的全资子公司。

在这一系列资本运作的背后,令人颇感蹊跷的是,就在2019年首药股份开始整合赛林泰的前夕,昔日的创始铁三角最主要的负责“核心技术”的韩永信及其股份代持者刘培嫦,却蹊跷地将其持有的赛林泰以现金的方式进行了转让,导致其消失在了首药控股IPO的股东名单中。

“刘培嫦2018年12月将其在赛林泰的持股转让给首药控股的原因、定价依据及合理性。目前发行人股东中是否存在股份代持或其他利益安排。”在2021年8月30日,正式提交IPO注册申请之后,证监会对首药控股下发的注册程序意见反馈中如此问询道。

“韩永信因个人职业意愿发生转变,从赛林泰离职并开始专门 从事医疗健康领域的投资工作,且不再参与赛林泰相关事宜,对于此前由其亲属刘培嫦持有的赛林泰股权拟进行出售。”针对证监会的上述质疑,首药控股在日前提交的回复函中如此解释韩永信的“消失”。

但这似乎并未打消监管层对“创始人之一”的韩永信“蹊跷”离职的质疑,近日,据叩叩财讯获悉,证监会又再度向首药控股发文,进一步追问“韩永信股份由亲属刘培嫦持有的原因,其本人直接持股是否存在障碍”,还要求说明韩永信等离职人员在相关产品研发中承担的工作、工作重要性、离职时间,离职后相关产品管线的具体进展,离职是否对产品管线和发行人持续研发能力造成重大不利影响,公司现有研发人员入职和工作年限分布情况,是否具备丰富研发经验,是否能够保障发行人持续研发能力。

此外,令人讶异的是,如今首药控股的高管团队中,8位高管,除担任总经理的实控人李文军外,其余7位在2010年8月入职当年的赛林泰之前皆来自于在凯美隆(北京)药业技术有限公司(下称“凯美隆”)。

如今任职首药控股副总经理的刘希杰、朱岩、孙颖慧、杨利民和王大可,其在此前分别在凯美隆出任组长、研究员等职务,就连如今首药控股的财务总监王亚杰,亦是此前凯美隆的总账会计,而如今首药控股的董秘张英利,也曾是凯美隆的助理研究员。

此外,被首药控股认定为排名第一的核心技术人员――拥有美国和加拿大双国籍的自然人HONGLUO(罗鸿),在2010年8月之前也为凯美隆的高级总监。同样,另一位被认定为核心技术人员的许新合,也在2010年8月任凯美隆药化部研究员

对此,首药控股解释称,2010 年上半年,受金融危机持续影响,凯美隆经营出现困境,无法及时发放员工工资及奖金。同年,上述员工被凯美隆遣散,并出具了相关离职证明。赛林泰其时拟开展医药研发业务,于是聘用了部分前凯美隆的优秀员工。

然而,公开资料显示,赛林泰重要管线SY-707,发现时间为2011年7月,且项目负责人为刘希杰,主要发明人便为许新合、杨利民等人。赛林泰发明专利“6-芳基氨基吡啶酮甲酰胺MEK抑制剂”“作为FAK/Pyk2抑制剂的2,4-二氨基-6,7-二氢-5H-吡咯并[2,3]嘧啶衍生物”申请日分别为2010年11月、2011年1月,主要研发人员为许新合、刘希杰等人。

刘希杰、许新合、杨利民等人从凯美隆离职后入职刚刚决定专心创新药研发创业的赛林泰如此短时间,便能成立管线、申请专利、形成非专利技术,这很难不让人质疑“相关管线、专利、技术是否与在凯美隆任职期间从事的工作和接触的项目有关”,也不得不担忧其是否存在产权纠纷或潜在纠纷。

(完)

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